第八章 垄断资本主义的形成和基本特征

　　学习目的和要求资本主义的发展要经历自由竞争和垄断两个阶段。前几章考察了自由资本主义阶段，从本章开始到第11章，考察垄断资本主义阶段。

　　本章主要讲解资本主义由自由竞争发展到垄断阶段，帝国主义的经济实质，帝国主义的五大基本特征及其变化和发展。

　　第一节 自由竞争资本主义向垄断资本主义的发展

　　一、 生产和资本的集中在资本主义从自由竞争发展到垄断阶段中，生产和资本集中起着重要作用。生产和资本集中的原因如下：

　　1.在资本主义的自由竞争中，少数大企业拥有雄厚的资本，易于取得银行贷款，因而能够采用新技术设备，在更大的范围内组织生产专业化和协作，降低商品成本。所以，竞争的结果总是“大鱼吃小鱼”，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手里。

　　2.随着资本主义的信用制度和股份公司广泛发展，通过发行股票把许多分散的资本集中起来，形成一个巨额资本，能够在较短时期内建立起一个大型的企业，有力地促进了生产和资本的集中。

　　3.19世纪70年代到20世纪初连续爆发了五次经济危机，造成了大批中小企业的破产和被大企业所吞并，推动生产和资本迅速集中到大企业的手中。

　　4.“联合制”的出现也有力地促使生产和资本的集中。“联合制”是指在生产上有联系的、处在不同生产部门的一些企业，联合成为一个大企业，或者是生产主要产品的企业与辅助性企业联合成一个大企业。“联合制”具有单个企业所没有的优越性，促使许多资本主义企业进行联合，使生产和资本出现集中趋势。

　　二、 垄断的产生生产和资本集中过程发展到一定阶段，便会引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。

　　生产和资本集中发展到相当高的程度之所以必然引起垄断，有其可能性和必要性。

　　垄断产生的可能性是：生产和资本的高度集中，一个生产部门的大部分生产和销售已被少数大企业所拥有，少数大企业，相互之间比较容易达成协议；而且它们的实力雄厚，也有力量操纵和控制这个部门的生产和流通，这就形成垄断的可能性。

　　垄断产生的必要性是：

　　1.企业的规模巨大，资本充足，实力雄厚，彼此之间的激烈竞争必然使双方都受到很大的损失。为了避免在竞争中两败俱伤，同时也为了操纵产品的生产和销售市场，以获取高额利润，这些大企业之间就有必要暂时达成协议联合起来，形成垄断。

　　2.生产和资本的高度集中，在一个部门中形成了少数大企业，这不仅使原有的中小企业无力与之匹敌，而且使得能与之相互竞争的新企业难以产生，因为要建立能够同大企业抗衡的新企业，需要有庞大的资本。因此，少数大企业很自然地在本部门内居于垄断地位。

　　19世纪末20世纪初，生产和资本高度集中，垄断组织迅速发展，并在各主要资本主义国家的经济领域里占统治地位，垄断代替了自由竞争，成了这些国家全部经济生活的基础，自由竞争的资本主义变成为垄断资本主义。列宁指出：“自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断”，这是资本主义发展的一般规律和基本趋势。

　　三、 垄断组织垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占居垄断地位的大企业的联合。垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。

　　垄断组织有多种形式，卡特尔是其中一种。卡特尔是指生产同类商品的资本主义大企业为了垄断市场，攫取高额垄断利润，通过签订各种协定（如划分销售区、规定商品产量、确定销售价格等）所组成的垄断联盟。参加卡特尔的企业要受所订协议的约束，但各企业在生产上、商业上和法律上仍然保持独立。卡特尔只是一种初级形式的垄断组织，这种形式最早在1865年出现于德国。

　　辛迪加。它是指由生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上和法律上仍保持独立性，但丧失了商业上的独立性。这种形式19世纪末20世纪初在西欧比较流行。

　　托拉斯。它是由生产同类商品或者与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的，参加托拉斯的各企业在生产、商业、法律上都不再是独立的生产经营单位，由托拉斯组织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。它是比较稳定和比较高级的垄断组织形式。这种垄断组织形式于1882年最先在美国产生，20世纪初迅速发展。

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